起头:中纪委网站/金石杂谈/投行圈子

中纪委国度监委网站近日发布的一篇著述：【以案促改督察国资安全】，激勉金融圈热议和眷注，虽然也有个别东说念主员很惊恐。著述揭示了个异国有平台公司解决东说念主员与“资金掮客”等表里通同，诬捏往复形势串通空虚，违纪支付高额中介费联手骗钱的案例。

这背后，信号很显著了。金融企业、掮客、城投企业，相互领会，违纪搞钱的事儿该收手了。联系部门要收网了。。。

所谓金融掮客（qiánkè）也称资金掮客是指那些在金融看成中从事行恶居间步履的东说念主，他们不具备牙东说念主的法律资格，在出资东说念主、用资东说念主和金融机构之间大行其说念，行恶收取高额中介用度的东说念主。

揭秘若何联手骗钱

著述流露:1.某市国资平台公司原总司理陈某，与“资金掮客”协谋，在陈某解决的国资平台公司及下属子公司融履历程中，通过执意失实融资办事契约，诬捏所谓的“办事费”“中介费”，利用“资金掮客”和“开票机构”套取侵吞公款，勾结他东说念主共同败北公款达上千万元。

2.某市国资平台公司中期单据刊行不畅，该公司投资发展部原司理助理徐某将我方的学友、某证券公司使命主说念主员蒋某某保举给公司原公司总司理助理赵某，规划财务部原高等融资把持顾某。对接历程中，赵某、顾某、徐某与蒋某某商定，一朝蒋某某的中期单据刊行决议被接管，就给她照拂人费。后该中票告成刊行，蒋某某在收取照拂人费后，按商定向赵某、顾某、徐某三者贿赂120万元。

上述案情与中证协此前通报的六起贿赂罪犯典型案例具有相似性，如通报说起某证券公司职工刘某某在债券承销历程中，明知并协助他东说念主通过国度使命主说念主员关系拿到债券份额，获取行恶利益。上述案例进展出，当事东说念主与“掮客”相互通同大要充任“掮客”获取欠妥利益/行恶利益；体现出以案为鉴，警示任何试图通过行恶技能获取欠妥利益/行恶利益的步履，齐将濒临法律的制裁。

个异国有平台公司解决东说念主员与“资金掮客”等表里通同，诬捏往复形势串通空虚，违纪支付高额中介费联手骗钱

　　2021年12月，常州市纪委监委连合常州市国资委梳理了全市国有平台公司比年来的融资发债情况，并连合审计部门进行分析研判，重心眷注存在融资资本高、支付非常中介费等情形的融资技俩，从中发现了一些疑窦问题，随后按照解决权限分发各辖区纪委监委核查，挖出了一批痕迹，办理了一批案件。

陈颖欣，江苏科维控股集团有限公司原董事长，2015年6月至2017年7月任钟楼新城投资栽植有限公司（以下简称钟楼新城）总司理。收到陈颖欣的问题痕迹后，办案东说念主员对其在钟楼新城任内融资情况进行了梳理分析。“咱们发现陈颖欣任内融资很是通常，两年时辰里共操作了55项融资业务，其中多笔存在支付高额财务照拂人费等非常情况。”常州经开区纪工委监察工委第二审查造访室使命主说念主员王礼堂说。

经查，2016岁首，陈颖欣与“资金掮客”杨某某协谋，在一笔融资业务中虚设融资办事形势，虚列“财务照拂人费”，共同拐骗了数百万元公款。尝到甜头的陈颖欣，通过我方在某生意银诳骗命的一又友黄某接洽了新的“资金掮客”和“开票机构”，以雷同的虚列技能再次拐骗多数公款。

先通同“资金掮客”，再诬捏所谓的“办事费”“中介费”套取侵吞公款，以融资技俩为装扮的“敛财术”渐渐浮出水面。

陈颖欣在钟楼新城偏执下属子公司发展融履历程中，通过执意失实融资办事契约，勾结他东说念主共同败北公款达上千万元。

常州市钟楼区纪委监委在处理钟楼新城融资费率过高、支付较高中介费等问题痕迹时，利用区纪委监委大数据查询研判中心对中介、照拂人办事费账单等数据进行筛查比对和关联分析，发现一笔180万元的照拂人费存在疑窦。

“收到这笔180万的照拂人费后，收款公司认真东说念主第一时辰从上海前往常州，并在常州某银行提现140余万元。本日跨市取现，咱们判断这背后很可能存在利益运送问题。”钟楼区纪委监委第三监督查抄室主任郭许伟说。

2018年，钟楼新城规划刊行5亿元东说念主民币中期单据，业务由钟楼新城原总司理助理赵宁摊派，规划财务部原高等融资把持顾闻斌具体认真。启航点，中期单据两次刊行齐不告成。畴前10月，投资发展部原司理助理徐飞将我方的学友、某证券公司使命主说念主员蒋某某保举给了赵宁和顾闻斌。

在对接历程中，赵宁、顾闻斌、徐飞与蒋某某商定，一朝蒋某某的中期单据刊行决议被接管，就给她照拂人费。而蒋某某也示意，事成后一定不会“亏待”三东说念主。在赵宁等东说念主不遗余力的鼓吹下，蒋某某的刊行决议被钟楼新城礼聘。2018年11月，钟楼新城5亿中票告成刊行，蒋某某告成拿到180万元照拂人费。蒋某某也收场愉快，将180万元照拂人费中的120万元送给三东说念主。

赵宁、顾闻斌、徐飞分辩被判处有期徒刑一年十个月至两年两个月不等，并处罚款。

利益系缚、抱团古老，是国有平台公司古老案件的凸起进展。

“个异国有平台公司解决东说念主员与金融机构、商贸公司、非法商东说念主、‘资金掮客’等表里通同，或诬捏往复形势串通空虚，或违纪支付高额中介费联手骗钱，造成了单干明确、‘收益’分享的古老利益链条。”

“许多内容承揽融资业务的不是中介公司的法东说念主和高管，而是将中介公司变成‘影子公司’，化身背后操盘的‘资金掮客’。”专案组办案东说念主员说，专案组连合时代部门礼聘大数据技能，建立“融资非常中介模子”开展筛查比对，由此找到疑似“影子公司”；再将融资平台和可疑中介公司东说念主员进行数据碰撞，锁定“资金掮客”和可疑资金，挖掘出苦衷在中介公司背后的行纳贿问题。

融资中介在资金方和国有平台公司中间穿针引线，干涉少、收益高，强大的利益诱骗催生出一些独特“办事”国有平台公司的中介群体。中介公司为了得回融资资格和高额中介办事费，拉拢腐蚀国有平台公司和资金方东说念主员，搭起意会平台融资高卑劣的“产业链”。比如，邱雪琴等东说念主通过擢升第三方中介公司办事费比例等技能实现利益运送，使集团融资资本居高不下。

国有平台公司解决东说念主员大多较为练习财务、法律、金融等专科常识，通常事先用心组织运筹帷幄，过后通过他东说念主代抓、投资答理等多种花式“洗钱”分赃。“陈颖欣利用其他公司、个东说念主账户，以企业计算、投资答理等花式将赃款‘洗白’、建树‘防火墙’作念风险禁锢。

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（转自：券研社）云开体育

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